关于开展企业合规师培训项目的通知
各有关单位：
2018年，中国两大科技巨头先后被美国制裁，引发中国对企业海外运营合规性前所未有的重视；2019年1月至6月，被世界银行制裁的中国企业多达815家；2020年4月，央行营业管理部对商银信处罚并警告，累计16条违规，合计处罚金额近1.16亿；进入2021年，IPO监管层严把入口关，诸多热门科创板及创业板拟IPO企业相继终止IPO。
这些案例所暴露出企业诸多细分领域的问题，其中最主要的问题之一，便是合规人才的严重缺乏。当一家企业的合规岗位存在空缺，或虽有替补，却缺乏最起码的专业技能时，要做好合规管理是不可能完成的任务。尤其在近些年来，诸多文件标准的发行更是对企业合规运营提出了更高的要求。
—— 2014年，《ISO 19600 合规管理体系指南》标准正式颁布；
—— 2016年，上述ISO 19600标准被等同转换为《GB/T 35770-2017 合规管理体系指南》国家标准；
—— 2018年11月，国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》；
—— 2018年12月，发改委等7部门联合印发《企业境外经营合规管理指引》；
—— 2021年2月，上述ISO 19600迭代更新的标准《ISO 37301 合规管理体系要求及使用指南》作为一个认证标准经过ISO TC309技术委员会来自各个国家的代表投票通过。
央企、国企、民企、外企纷纷启动合规管理工作。“企业合规师”成为正式职业就是国家促进企业合规建设的重要举措。强化合规管理不仅有助于企业防范控制合规风险，而且为企业培育全球竞争力、融入全球价值链提供了根本路径。更为重要的是，强化合规不是一个或几个企业的事，而是关系到所有企业能否实现健康、可持续发展的重大问题。
为顺应当前企业合规发展潮流和企业国际化经营的需求，中国集团公司促进会职业技能教育培训工作委员会与国家职业资格培训鉴定实验基地联合推出“企业合规师”专业证书项目，旨在培养具备企业合规经营管理综合能力的复合型人才，着力推动我国企业合规体系建设，提升企业合规水平。
一、培训目的
培养高端复合型企业合规管理人才，从整体以规则体系介入企业内部的经济活动，既掌握国家法律法规基础知识及监管合规基础知识，又能熟练进行企业合规体系的全流程设计，制定企业合规管理战略规划和管理计划，建立健全企业内部规章制度和商业行为准则。
二、课程介绍
企业合规师（初级）【约27课时】
课程一：合规基本理论、实务操作及体系建构
1.企业合规——核心理论
2.企业合规——实务操作
3.企业合规——体系建构
课程二：企业合规之人力资源
1.合规与人力资源合规管理
2.人力资源合规管理的必要性
3.人力资源合规管理的现实意义
4.人力资源合规管理面临的挑战
5.人力资源重点事项合规管理要点
6.人力资源合规管理的四个兼顾
课程三：企业合规之合同合规
1.企业合同合规——理念要点
2.企业合同合规——合同成立
3.企业合同合规——合同效力
4.企业合同合规——合同履行
5.企业合同合规——体系构建
课程四：企业合规之财务税收
1.企业税务风险与合规
2.税收监控背后逻辑
3.成本与发票的矛盾处理
4.已有税收风险化解办法
5.合理避税降负方案
6.企业财报风险与合规
7.企业内控合规
课程五：企业刑事合规业务探索
1.企业刑事合规业务来源
2.企业刑事合规业务分类
3.企业专项刑事合规业务流程——防范主动刑事风险
4.企业制度建设及内控工作流程——防范被动刑事风险
5.律师开展企业刑事合规业务注意事项
6.当前开展刑事合规业务中遇到的问题
课程六：互联网企业技术合规实操分享
1.互联网企业数据业务涉刑风险
2.互联网企业数据合规路径探索
3.互联网企业数据合规实践分享
企业合规师（中级）【约47课时】
初级合规师课程一~六及：
课程七：企业合规之消费者保护.产品质量
1.《消费者权益保护法》部分
2.《产品质量法》部分
课程八：企业合规之知识产权
1.知识产权新法解读
2.著作权合规风险及其应对
3.商标合规风险及其应对
4.专利合规风险及其应对
5.反不正当竞争合规风险及其应对
6.商业秘密合规风险及其应对
课程九：企业合规之刑事规范
1.刑事合规业务的机遇与挑战
2.企业刑事合规业务来源与分类
3.企业刑事合规业务的实践技能与流程
4.刑事合规律师业务的风险防范
5.当前开展刑事合规业务中遇到的问题
6.刑事合规业务律师的要求
7.律师办理刑事合规业务总结
企业合规师（高级）【约75课时】
初级合规师.中级合规师课程一~九及：
课程十：企业合规之反垄断
1.什么是反垄断法？
2.反垄断法的基本原理
3.反垄断法主要制度
4.反垄断法实施机制
5.相关市场界定
课程十一：企业合规之数据规范.个人信息保护
1.个人信息与数据保护新法解读
2.个人信息与数据保护的合规义务
3.个人信息与数据保护的常见风险
4.用户协议.隐私政策.APP界面
5.数据出境的合规要点与操作实务
6.个人信息与数据保护的投诉处理
7.个人信息与数据保护的合同审查
8.数据权利与开发利用实操要点
9.个人信息与数据保护的司法实务
10.金融业个人信息与数据保护实务
课程十二：企业合规体系构建与法律实务操作指引
1.企业合规核心理念
2.律师从事合规法律服务业务指引解读
3.合规业务操作——合规管理体系
4.合规业务操作——其他合规业务
三、师资介绍
谢鸿飞：中国法学会民法学研究会副会长，北京市法学会物权法学会副会长、北京市法学会涉台法律事务研究会副会长、北京市法学会“一带一路”法律研究会副会长。
石先广：上海劳达律师事务所高级合伙人，出版近20本劳动法与员工关系专著，编著近10套企业用工管理工具书，全国40多个城市1000余场公开课授课经验，具有担任数十家世界500强和知名企法律顾问经验。
刘雪峰：中国政法大学会计&法学 MBA&CPA 、曾供职于普华永道、恒大集团、万达集团，现任知名上市公司CFO。
孙宇：上海靖予霖律师事务所副主任，中国人民公安大学硕士、华东政法大学博士在读。主办及参与办理了100余件刑事辩护、10余件刑事控告、20余件刑事风险处置案件。
陈沛文：上海靖予霖律师事务所权益合伙人，靖霖刑事律师机构网络犯罪研究与辩护部主任。
金善明：中国社会科学院法学研究所副研究员，先后取得华东政法学院法学学士、中国人民大学法学硕士、博士学位。曾赴韩国首尔国立大学、加拿大蒙特利尔大学等机构访问研究。
蒋强：中伦律师事务所上海分所高级顾问，中国人民大学民商法学硕士；香港城市大学普通法硕士（LLM）；美国哥伦比亚大学访问学者。曾在香港终审法院、高等法院实习。
徐宗新：浙江靖霖律师事务所终身荣誉主任，浙江靖霖律师事务所创始人、终身荣誉主任；中国检察学研究会理事；中国刑事诉讼法学研究会刑事辩护专业委员会委员；浙江省法学会刑法学研究会理事。
王煜卓：江苏省律协《律师从事合规法律服务业务指引》总撰稿负责人，北京德恒（南京）律师事务所管理合伙人、执行主任，江苏省律协第九届合规业务委员会副主任，南京市律协第八届国际投资合作法律专业委员会副主任。
（以上师资以授课表为序介绍）
四、报名条件
企业合规师（初级）：
具备下列条件者，即可报考：
大专及以上学历相关专业毕业或有1年以上相关岗位工作经验者。
企业合规师（中级）：
具备下列条件者，即可报考：
本科及以上同等学历相关专业毕业或有3年以上相关岗位工作经验者。
企业合规师（高级）：
具备下列条件者，即可报考：
本科及以上同等学历相关专业毕业或有5年以上相关岗位工作经验者。
五、报名方式
添加工作人员微信后填写报名表（见附件）。
六、资格审核
报名人员把所要求的证明文件发送审核，工作人员于每月
15日进行审核。
七、考试时间
1.每季度最后一个周日（特殊情况另行通知）
第一期：2022年03月27日 上午9:00-12:00
第二期：2022年06月26日 上午9:00-12:00
第三期：2022年09月25日 上午9:00-12:00
第四期：2022年12月31日 上午9:00-12:00
2.考试时长：180 分钟
3.考试方式：闭卷，计算机答题
八、证书颁发
参加培训并经考评合格者，由中国集团公司促进会职业技能
教育培训工作委员会、国家职业资格培训鉴定实验基地颁发《企业合规师》岗位能力培训证书及新职业技能项目证书（双证）。
持证人信息将在以下网站公布，为用人单位提供查询及备案
服务，供企业聘任相关服务人才时参考：
国家职业资格培训鉴定实验基地
（http://www.nptb.org/）
中国集团公司促进会职业技能教育培训工作委员会
（http://www.cgcpa-lc.com/）
请学员自备身份证复印件、最高学历证明复印件扫描版及二
寸免冠彩色蓝底照片电子版。
九、收费标准
企业合规师（初级）：5800元/人（包含资料费、研讨费、报名及考试费用）；
企业合规师（中级）：7800元/人（包含资料费、研讨费、报名及考试费用）；
企业合规师（高级）：9800元/人（包含资料费、研讨费、报名及考试费用）
0
